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運(yùn)用GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系指南》 貫徹《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》

文章來源：新產(chǎn)經(jīng) 編輯：華道顧問

      2018年11月，國資委下發(fā)了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，明確提出“中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)加快建立健全合規(guī)管理體系”。為了幫助央企更好的貫徹該《指引》、更好的建立健全合規(guī)管理體系，本文將該《指引》對照 GB/T 35770-2017進(jìn)行了研究，提出了按照《合規(guī)管理體系指南》建立合規(guī)管理體系并且整合《指引》的要求的方法。
      近年來，隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展、中國企業(yè)的不斷壯大，尤其是“一帶一路”倡議的推進(jìn)，越來越多的中國企業(yè)離開熟悉和舒適的國內(nèi)市場，參與到全球市場競爭當(dāng)中。但是很不幸的是，因?yàn)椴煌瑖�家、地區(qū)有不同的市場環(huán)境和競爭規(guī)則，而一些中國企業(yè)并沒有對合規(guī)給予足夠的重視，沒有認(rèn)真地學(xué)習(xí)和適應(yīng)，而是沿用在國內(nèi)的習(xí)慣和做法，導(dǎo)致因?yàn)椴缓弦?guī)而受到遭受制裁或處罰。例如，到目前為止有超過40家中國企業(yè)被列入過世界銀行黑名單。更重要的是，當(dāng)今社會，利用對競爭對手國家的龍頭企業(yè)的違規(guī)處罰或制裁以達(dá)到削弱競爭對手國家實(shí)力和競爭力的目的，已經(jīng)成為大國博弈的重要手段。而作為中央企業(yè)是一些重要領(lǐng)域的國內(nèi)甚至是全球的領(lǐng)導(dǎo)性企業(yè)，也是“一帶一路”建設(shè)的主要力量，早已成為一些大國重點(diǎn)關(guān)注的對象。中興通訊，一個(gè)年產(chǎn)值上千億的通訊行業(yè)的骨干企業(yè)，被處罰14.9億美元的同時(shí)，被列入美國禁售制裁名單，幾乎瀕臨倒閉。而同樣是中國通訊行業(yè)的領(lǐng)頭羊的華為也一直受到美國一些監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查，這為我們在合規(guī)管理方面敲響了警鐘。
      正是基于這些原因，早在2015年12月8日，國務(wù)院國資委《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見》（國資發(fā)法規(guī)[2015]166號）就指出“中央企業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，是落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略的重要主體。”要求“中央企業(yè)加快提升合規(guī)管理能力，到2020年，中央企業(yè)依法治企能力達(dá)到國際同行業(yè)先進(jìn)水平，努力成為治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信的法治央企。”2018年11月2日國資委下發(fā)了《指引》，明確提出“中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)加快建立健全合規(guī)管理體系”。
      如何貫徹該《指引》？如何建立健全合規(guī)管理體系？就成為央企最高管理層和合規(guī)管理部門人員需要研究和考慮的問題。其實(shí)，2012年10月，ISO就成立了ISO/PC271合規(guī)管理委員會，負(fù)責(zé)制定合規(guī)管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)；2014年12月15日，ISO19600《合規(guī)管理體系指南》發(fā)布實(shí)施；2017年12月29日，GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系指南》國家標(biāo)準(zhǔn)也經(jīng)國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會正式批準(zhǔn)、發(fā)布，并于2018年7月1日起實(shí)施。
      GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系指南》是ISO19600:2014等同轉(zhuǎn)換標(biāo)準(zhǔn)，匯集了國際上被廣泛認(rèn)可的合規(guī)管理理論和最佳實(shí)踐，是通過采用被全球廣泛認(rèn)可的ISO管理體系方法來管理合規(guī)問題。GB/T 35770-2017標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布和實(shí)施給希望加強(qiáng)合規(guī)管理，提升合規(guī)經(jīng)營管理水平、建設(shè)合規(guī)管理體系的企業(yè)提供了全面系統(tǒng)的指南。雖然《指引》對央企加強(qiáng)合規(guī)管理、建立健全合規(guī)管理體系提出了明確的要求，但是這些只是一些重點(diǎn)要求，從建立合規(guī)管理體系的角度并不完善，也沒有對這些要求之間的邏輯關(guān)系和合規(guī)管理體系建立的方法進(jìn)行說明。
      為了幫助央企更好地貫徹該指引、更好地建立健全合規(guī)管理體系，我們將該指引對照 GB/T 35770-2017進(jìn)行了研究，試圖將《合規(guī)管理體系指南》和《指引》的要求進(jìn)行整合。為了保留GB/T 35770-2017標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)性同時(shí)節(jié)省篇幅，我們以GB/T 35770-2017標(biāo)準(zhǔn)的條款順序?yàn)榛�礎(chǔ)，以覆蓋《指引》相關(guān)要求為目的，只摘取標(biāo)準(zhǔn)部分內(nèi)容與《指引》對應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行比較分析以達(dá)到整合的目的。如果《指引》中沒有標(biāo)準(zhǔn)某些條款對應(yīng)的相關(guān)要求時(shí)，表格中這些條款的地方是空白或注明“無”，這正說明《指引》對比GB/T 35770-2017標(biāo)準(zhǔn)存在很多空缺�，F(xiàn)將研究成果與大家分享。
      《指引》的第一章是總則，明確了一些主要術(shù)語的定義和基本原則。術(shù)語如合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理等，盡管術(shù)語定義表述與GB/T 35770-2017標(biāo)準(zhǔn)有差異，但是內(nèi)容沒有大的區(qū)別�！吨敢�》的基本原則如：全面覆蓋、強(qiáng)化責(zé)任、協(xié)同聯(lián)動和客觀獨(dú)立與GB/T 35770-2017的要求是一致的。我們下面將重點(diǎn)討論《指引》的第二章到第五章的內(nèi)容與GB/T 35770-2017要求的差異和如何實(shí)現(xiàn)整合，如下表所示：

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