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共同構建城市軌道交通裝備產品國推自愿認證制度

文章來源：華道顧問 編輯：華道顧問

2017年，根據國家簡政放權的政策要求，有關部委取消了城市軌道交通裝備的外商投資限制，同時也取消了關鍵裝備市場準入及招投標監(jiān)管措施，我國城軌裝備市場處于空前開放狀態(tài)，對業(yè)主而言，裝備應用將面臨風險。作為一個關乎民生與安全的行業(yè)，為做到“放管結合、優(yōu)化服務”，國家發(fā)改委、國家認監(jiān)委共同組織推動了城市軌道交通裝備產品國推自愿性認證工作(英文為：China Urban Rail Certification，簡稱CURC)，以通過市場手段保證放而不亂，同時提高城軌裝備質量安全水平、進一步規(guī)范城軌裝備產業(yè)市場秩序、提升城軌裝備企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

一、認證的發(fā)展過程

質量認證的發(fā)展很大程度上得益于船級社的貢獻。在18世紀中葉，英國倫敦泰晤士河的勞埃德咖啡館是船舶保險商的聚集地，船舶和貨物保險都在這里辦理，形成了海上保險的中心。由于保險商需要了解船舶技術情況，于是成立了一個船檢機構，這就是現代船級社的前身，由此形成的檢驗業(yè)務可以視為現代船舶“入級檢驗”的前身，經過發(fā)展完善，船級社形成了一套針對船舶的成熟的“入級制度”，實際上就是一套先進的質量認證模式。近年來，世界各船級社應工業(yè)界需求和自身發(fā)展需要，將這套制度引入了其他工業(yè)領域，為質量認證的發(fā)展開辟了一片嶄新的天地。19世紀下半葉，標志著當代工業(yè)革命的蒸汽機和電的發(fā)明，催生了以安全為目的的質量認證制度。目前，產品質量認證已經成為國內外通行的評價產品質量的重要手段。

二、推進城軌裝備產品認證制度意義重大

（一）城軌交通關乎國計民生、百姓日常，保質量就是保安全。近年來，我國城軌交通行業(yè)發(fā)展迅速。截至2017年末，中國內地共34個城市開通城軌交通運營線路共計165條，運營線路總長度達5033公里，全年累計完成客運量185億人次，已成為衡量城市發(fā)達程度的重要標志，且城軌交通線路越發(fā)達的城市，出現問題時的波及面越廣。2017年8月18日，北京地鐵1號線早高峰因信號故障全線停運，數以萬計的客流涌向長安街的地面公交系統，政府被迫出動大批警力和車輛維持秩序、疏解客流�？梢�，不僅產品質量本身會影響安全，由此帶來的后續(xù)問題也會造成難以估量的社會影響及次生安全問題。

據中國鐵路總公司運輸局對供電產品的相關統計，經過認證的產品故障率明顯低于未經認證的產品。同時，證后監(jiān)督工作也是促進認證產品持續(xù)保證質量的有效手段。2009年，某企業(yè)生產的防雷保安器在證后監(jiān)督抽檢時產品質量不合格，認證機構暫停了該產品認證證書并要求企業(yè)召回該不合格產品，大部分不合格產品均按要求被有效召回，僅有一個用戶產品未召回，最終因該未召回的不合格產品遇雷電時不能有效防護，造成信號機械室起火，導致中斷行車的重大事故發(fā)生。

可見，采購認證產品相當于為廣大業(yè)主把住了一道質量關，讓更專業(yè)的人，通過更專業(yè)的設備，用更專業(yè)的方法來保障產品全壽命周期的質量安全。

（二）建立產品認證制度是我國城軌裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的需要。近些年，我國城軌裝備自主化工作取得了突飛猛進地發(fā)展，新技術、新裝備層出不窮，但因涉及運營安全，應用單位在選擇新產品時如履薄冰，有極大顧慮，實施認證制度可對產品可靠性、安全性進行驗證和確認，打消業(yè)主疑慮，分擔業(yè)主風險，助力新技術裝備的產業(yè)化、工程化。而且隨著全自動運行系統的廣泛應用，我國對城軌交通系統的安全保障理念，逐步從管“人”的安全生產責任制過渡到管“設備”的設備保障安全的理念，設備的安全性、可靠性問題尤顯重要。

（三）建立認證制度是國際軌道交通行業(yè)的通行手段，是打造“中國城軌”品牌的必要一環(huán)。歐洲軌道交通的良好運營表現持續(xù)受到業(yè)界的關注，歐盟和各成員國建立的軌道交通認證制度是其優(yōu)異表現的基石。國內外經驗表明，認證是城軌行業(yè)發(fā)展到一定成熟階段的必然產物。例如E/E/PE系統在城軌領域的大規(guī)模應用，催生了IEC 61508的功能安全認證；TEN軌道交通框架的發(fā)展，客觀產生了進行互聯互通認證的需求。目前我國城軌裝備的自主化率可達95%以上，依據中國標準、實施中國認證，完全具備條件。同時，我國是世界上最大的城軌裝備市場，實施產品認證有助于外資產品向中國標準靠攏，促進產品的國際互通互認，為我國城軌裝備“走出去”創(chuàng)造條件。

（四）建立產品認證制度對優(yōu)秀制造企業(yè)既是鞭策又是保護。實施產品認證制度不僅可以提高企業(yè)的質量信譽，還可以促進企業(yè)健全質量體系，增強整體市場競爭能力。除此之外，產品認證制度又是一道保護屏障，可以將不合格企業(yè)擋在市場門檻之外，避免其攪亂市場秩序，破壞行業(yè)健康發(fā)展，合理合法保護優(yōu)質企業(yè)權益，進而保證產品質量。從產品質量認證的產生及發(fā)展看，正是商品交易中存在信息不對稱導致了對第三方質量認證的需求，質量認證制度是一種高效率、低成本的“信號顯示機制”，起到了信息披露的作用，是使消費者獲悉有關商品質量，增強消費者信心，促進市場良性發(fā)展的有效方法。

三、采用國推自愿產品認證制度，是建立和實施城軌產品認證制度的最佳選擇

（一）城軌產品現階段不宜直接列入CCC強制性產品認證目錄。根據《產品質量法》、《中華人民共和國認證認可條例》、《強制性產品認證管理規(guī)定》等現行規(guī)定，強制性產品認證的技術依據為國家強制性標準或國家技術規(guī)范中的強制性要求，而目前城軌領域的強制性標準覆蓋程度仍在完善中，尚不具備直接建立強制性產品認證的技術依據和立法資源。

（二）一般自愿性產品認證無法實現保障產品質量、引領裝備創(chuàng)新發(fā)展的目標。認證機構自行開展的一般自愿性產品認證制度，因認證方式、標準等無法統一，存在一定的局限性和區(qū)域性，無法滿足城軌交通這一國家級高端制造業(yè)對產品質量的嚴苛要求，且難以實現引導產品互聯互通、國際互認、助力中國城軌走向世界的愿景。因此，無法達成國家相關部委組織推動這一制度的初衷。

（三）國推認證制度是城軌認證的最佳選擇。只有建立城軌國推自愿產品認證制度，由國家部委、行業(yè)協會或社會相關方對認證活動給予相應支持，統籌協調，才能引導行業(yè)積極踐行城軌裝備重大戰(zhàn)略，才能保證城軌運營安全水平提升，才能體現城軌行業(yè)的公共屬性，才能支持行業(yè)健康、有序、快速發(fā)展。

（四）實踐表明，我國已經建立的國推認證制度實施效果良好，切實起到了規(guī)范和引領行業(yè)健康發(fā)展的作用。我國已經建立了電子信息產品污染控制、節(jié)能低碳產品、鐵路產品、光伏產品等國推認證制度，均按統一的認證目錄、標準、規(guī)則、標準執(zhí)行，認證制度清晰、監(jiān)督保障有力，使認證的積極作用很快體現在相關行業(yè)的生產實踐中。這些國推制度的建立和實施，都為城軌行業(yè)實施認證提供了豐富的經驗和基礎。

四、目前認證工作進展情況

城軌裝備產品認證，是指由國家認監(jiān)委確定的統一的認證機構，依據統一的認證規(guī)則對目錄內產品進行認證，對合格產品標識統一的認證標志的活動。目前認證相關工作進展情況如下：

（一）認證機構確定情況。鑒于城軌裝備產品的特殊屬性，國家認監(jiān)委將專門對從事相關認證工作的認證機構設置統一的準入條件，符合條件的認證機構方可從事城軌裝備產品認證工作，目前相關的準入條件正在制定當中，預計將有3-5家認證機構能夠獲批相關資格。

（二）認證規(guī)則制定情況。國家認監(jiān)委將依據第一批城軌裝備產品認證目錄制定并發(fā)布相應認證規(guī)則，目前擬分為1個通用要求和8個特定要求，通用要求是指適用于所有目錄內產品認證的普遍性要求，特定要求指依據各產品標準有針對性地設定的特殊要求，8個特定要求依目錄劃分為車輛類、制動系統類、牽引傳動系統類、列車控制與診斷系統、車輛車門、車輛車鉤緩沖裝置、CBTC系統類和全自動運行系統類，目前除全自動運行系統特定要求會延遲發(fā)布以外，其他文件已形成報批稿。

（三）認證工作開展時間。認證規(guī)則正式發(fā)布后，各制造企業(yè)即可與認證機構接洽開展認證工作，進行產品認證需要一定時間，因每家單位情況不同，申請時間不同，必然有快有慢，為保證公平，我們提出了6個月的過渡期，建議裝備應用方6個月內不以此作為限制條件。

五、行業(yè)普遍關注的問題

（一）使用獲證產品后，工程是否要再認證。產品認證是證明產品符合相關技術規(guī)范或者標準的合格評定活動，不包括產品在具體工程中有特殊要求的認證，工程是否要再認證應根據用戶要求確定。

（二）目前已取得國外認證機構認證證書的，是否可以不認證。產品認證是建立國際貿易技術壁壘的有效手段，目前世界各國對產品認證的互認都比較慎重。如果國外認證機構與中國沒有簽訂城軌產品認證互認協議，或該國外認證機構在中國不具備城軌產品認證資質，則已取得國外認證機構認證證書的仍需認證。

（三）認證產品的責任承擔。根據《中華人民共和國產品質量法》和《中華人民共和國認證認可條例》規(guī)定，認證產品質量責任包括：

1.生產制造企業(yè)應承擔認證產品質量滿足規(guī)定要求、滿足聲明內容的首要責任。

2.銷售者應采取措施保持銷售產品的質量，因銷售者責任給用戶造成損失的應賠償損失。

3.認證機構出具虛假的認證結論，或者出具的認證結論嚴重失實，造成損害的，認證機構應當承擔相應的賠償責任。認證機構未對其認證的產品實施有效的跟蹤調查，或者發(fā)現其認證的產品不能持續(xù)符合認證要求，不及時暫�；蛘叱蜂N認證證書和要求其停止使用認證標志給消費者造成損失的，與生產者、銷售者承擔連帶責任。

（四）目錄內產品出現新技術怎樣認證。首先應分析識別現行認證標準或技術規(guī)范是否覆蓋該產品的新技術，或該新技術是否應滿足現行認證標準或技術規(guī)范的要求，如是則應該進行認證，如不是則暫不具備認證條件，應按國家對新技術、新產品的相關要求進行科技成果評價，并提請協會同期制定暫行或團體標準，以適用新技術發(fā)展的認證需求。

六、城軌裝備認證制度的實施需要整個行業(yè)通力合作，打造共贏局面

（一）需加快城軌裝備的標準制定工作。標準是認證工作的基礎，沒有標準，認證就沒有依據。但目前，我國城軌裝備標準缺失嚴重，為達到“2020年實現城軌裝備重點產品認證全覆蓋”的要求，希望各標準制訂機構能通力合作，有計劃地開展重點產品的標準制訂工作。

（二）采信獲證產品，積極推進認證制度實施。采信獲證產品是認證制度得以有效實施的關鍵環(huán)節(jié)。希望各裝備應用單位為了業(yè)主的運營安全，為了裝備市場的有序發(fā)展，為了使中國企業(yè)“走出去”，重視認證結果的采信，積極將認證結果應用于供應商質量信用評價、招投標采購等環(huán)節(jié)，共同推動城軌裝備產品認證制度實施。

（三）制造企業(yè)應加強全方面管理。制造企業(yè)要高度重視和積極參與認證工作，按照國家有關政策法規(guī)和技術標準，提升產品一致管理水平，保證產品質量，增強創(chuàng)新能力，打造中國品牌，助力中國發(fā)展。

（四）共同打造城軌裝備信息交換和共享平臺。希望各業(yè)主、各企業(yè)、各認證機構能以開放心態(tài)共享產品認證的相關信息，同時配合協會相關部門做好交流、統計工作，共同推動城軌裝備產品認證制度有效開展。

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