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2019《繼續(xù)教育培訓(xùn)機構(gòu)認(rèn)證與管理暫行辦法》
文章來源：華道顧問 編輯：華道顧問
第一章 總則
第一條 為規(guī)范保險中介從業(yè)人員和保險營銷員的繼續(xù)教育培訓(xùn)（以下簡稱繼續(xù)教育）管理，提升保險從業(yè)人員的素質(zhì)，根據(jù)《保險中介從業(yè)人員繼續(xù)教育暫行辦法》和《保險營銷員管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 保險中介從業(yè)人員是指通過保險代理從業(yè)人員資格考試、保險經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員資格考試或保險公估從業(yè)人員資格考試，在保險代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、保險公估機構(gòu)和保險兼業(yè)代理機構(gòu)從事保險中介業(yè)務(wù)的人員。
第三條 保險營銷員是指取得中國保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國保監(jiān)會）頒發(fā)的資格證書，為保險公司銷售保險產(chǎn)品及提供相關(guān)服務(wù)，并收取手續(xù)費或者傭金的個人。
第四條 繼續(xù)教育是指保險中介從業(yè)人員和保險營銷員從事保險活動所需要接受的有關(guān)培訓(xùn)。包括崗前培訓(xùn)、后續(xù)教育培訓(xùn)及委托代理培訓(xùn)。
第五條 繼續(xù)教育培訓(xùn)的認(rèn)證與管理，是指保險監(jiān)管機關(guān)對培訓(xùn)機構(gòu)的培訓(xùn)師資和培訓(xùn)課程是否滿足條件進行審核與監(jiān)督。通過認(rèn)證的培訓(xùn)機構(gòu)可以參與繼續(xù)教育培訓(xùn)。經(jīng)認(rèn)證的培訓(xùn)機構(gòu)出具的培訓(xùn)證明可以作為繼續(xù)教育培訓(xùn)的學(xué)時證明。
第六條 青島保監(jiān)局負責(zé)制訂繼續(xù)教育培訓(xùn)機構(gòu)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證程序和后續(xù)管理制度，通過網(wǎng)站公開繼續(xù)教育培訓(xùn)機構(gòu)的申報條件和審查標(biāo)準(zhǔn)，并指導(dǎo)具備培訓(xùn)條件的培訓(xùn)機構(gòu)申報培訓(xùn)資質(zhì)。
第七條 由青島保監(jiān)局選聘專家顧問，組織專家學(xué)者和保險業(yè)內(nèi)資深人士共同組成“繼續(xù)教育培訓(xùn)認(rèn)證與管理評審委員會”，對擬在青島開展繼續(xù)教育培訓(xùn)的機構(gòu)所提交的申請材料進行評審，重點審核培訓(xùn)機構(gòu)資質(zhì)、培訓(xùn)師資和培訓(xùn)講義等內(nèi)容，評審結(jié)果將定期通過網(wǎng)站向業(yè)界和社會公告。
第八條 從事繼續(xù)教育培訓(xùn)的機構(gòu)必須經(jīng)過青島市“繼續(xù)教育培訓(xùn)認(rèn)證與管理評審委員會”認(rèn)證資格。青島保監(jiān)局將通過網(wǎng)站定期向社會公布經(jīng)過認(rèn)證的培訓(xùn)機構(gòu)名單。
第九條 培訓(xùn)機構(gòu)的資格認(rèn)證工作應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則。對申請認(rèn)證的培訓(xùn)機構(gòu)的申請材料、認(rèn)證評審情況和其他非公開信息應(yīng)嚴(yán)格保守秘密。
第二章 申報條件
第十條 社會培訓(xùn)機構(gòu)和保險社團組織申請開展繼續(xù)教育培訓(xùn)，應(yīng)由其法人機構(gòu)或法人授權(quán)單位向青島保監(jiān)局提交申請。
第十一條 不具備培訓(xùn)條件的保險公司，應(yīng)委托經(jīng)青島保監(jiān)局認(rèn)證的培訓(xùn)機構(gòu)，與其簽訂委托培訓(xùn)協(xié)議，完成保險營銷員的崗前培訓(xùn)、后續(xù)教育培訓(xùn)和保險代理機構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)人員的委托代理培訓(xùn)。
第十二條 不具備培訓(xùn)條件的保險中介機構(gòu)，應(yīng)委托經(jīng)青島保監(jiān)局認(rèn)證的培訓(xùn)機構(gòu)，與其簽訂委托培訓(xùn)協(xié)議，完成本機構(gòu)從業(yè)人員的繼續(xù)教育。
第十三條 保險社團組織申請培訓(xùn)機構(gòu)資格，應(yīng)具備以下條件：
（一）設(shè)置專門的培訓(xùn)管理部門和專職培訓(xùn)管理人員；
（二）具有專門的培訓(xùn)場所、培訓(xùn)設(shè)施，以及健全的培訓(xùn)管理制度和財務(wù)制度；
（三）建立保險系統(tǒng)內(nèi)保險培訓(xùn)師資數(shù)據(jù)庫，擇優(yōu)選擇培訓(xùn)教師，并且培訓(xùn)師資應(yīng)符合本辦法規(guī)定條件；
（四）培訓(xùn)課程設(shè)置應(yīng)與本辦法規(guī)定相符，并制定與培訓(xùn)課程相應(yīng)的培訓(xùn)教材；
（五）符合青島保監(jiān)局規(guī)定的其他條件。
第十四條 社會培訓(xùn)機構(gòu)參與保險營銷員和保險中介從業(yè)人員繼續(xù)教育培訓(xùn)，應(yīng)具備以下條件：
（一）具有國家主管部門批準(zhǔn)的培訓(xùn)資質(zhì)，并有一定的組織社會培訓(xùn)的經(jīng)驗，無不良從業(yè)記錄；
（二）具有與培訓(xùn)規(guī)模和培訓(xùn)課程相適應(yīng)的培訓(xùn)師資、培訓(xùn)場所、培訓(xùn)設(shè)施和行政管理人員；
（三）制訂有關(guān)保險營銷員和保險中介從業(yè)人員繼續(xù)教育的培訓(xùn)管理制度和財務(wù)管理制度；
（四）用于保險中介從業(yè)人員繼續(xù)教育培訓(xùn)的培訓(xùn)場所相對固定，培訓(xùn)設(shè)施齊全；
（五）培訓(xùn)師資應(yīng)符合本辦法規(guī)定條件；
（六）堅持保險原理與保險實際相結(jié)合的教學(xué)原則，培訓(xùn)課程設(shè)置應(yīng)與本辦法規(guī)定相符；
（七）符合青島保監(jiān)局規(guī)定的其他條件。
第三章 申報材料
第十五條 具備本辦法規(guī)定的相關(guān)條件，擬開展繼續(xù)教育培訓(xùn)的機構(gòu)，應(yīng)向青島保監(jiān)局提交繼續(xù)教育培訓(xùn)機構(gòu)申報材料，包括以下內(nèi)容：
（一）開展繼續(xù)教育培訓(xùn)的申請文件；
（二）申請機構(gòu)資質(zhì)證明文件，包括營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、經(jīng)營許可證等；
（三）機構(gòu)簡介，包括投資者、主管單位、規(guī)模、管理模式、以往培訓(xùn)經(jīng)驗等；
（四）培訓(xùn)場所及設(shè)施情況，包括培訓(xùn)場所的合法使用權(quán)證明、電子設(shè)備的配備、培訓(xùn)場所照片等；
（五）培訓(xùn)機構(gòu)主要管理人員簡介；
（六）培訓(xùn)師資情況，包括現(xiàn)有的專/兼職培訓(xùn)講師名單和學(xué)術(shù)合作伙伴的情況：
1、講師名單，應(yīng)列明姓名、學(xué)歷、專業(yè)、工作單位、聯(lián)系電話、從事保險工作或教育工作年限、以往培訓(xùn)經(jīng)歷、擬任課程、培訓(xùn)講義，以及與其簽訂的授課協(xié)議；
2、提供上述講師的符合本辦法要求的相關(guān)證明材料。
（七）培訓(xùn)管理制度和財務(wù)制度等配套制度：
1、專、兼職講師管理軟件或管理制度，
2、講師行為準(zhǔn)則，
3、講師評估辦法，
4、專、兼職講師聘任合同樣本，
5、培訓(xùn)課程操作手冊，
6、培訓(xùn)質(zhì)量評估辦法，
7、培訓(xùn)檔案管理辦法，
8、培訓(xùn)收費標(biāo)準(zhǔn)及收費用途的說明，
9、機構(gòu)上年度納稅證明；
10、其他配套制度。
（八）培訓(xùn)課程設(shè)置情況說明：
1、可講授領(lǐng)域的培訓(xùn)教材；
2、培訓(xùn)計劃綱要；
3、課程設(shè)置和課時安排，擬采取的培訓(xùn)方式；
4、教師手冊和學(xué)員手冊；
5、教學(xué)案例及習(xí)題；
6、教學(xué)輔助軟件、影音媒體教材；
7、模擬試卷（必要時）；
8、培訓(xùn)證明、結(jié)業(yè)證書樣本；
9、培訓(xùn)講義綱要等。
（九）社會培訓(xùn)機構(gòu)需提交國家主管部門批準(zhǔn)的培訓(xùn)資質(zhì)證明文件及無不良從業(yè)記錄的聲明；
（十）提交上一年度接受監(jiān)管、工商、稅務(wù)等部門檢查情況的報告。
（十一）存在收費行為的培訓(xùn)機構(gòu)還應(yīng)提交當(dāng)?shù)匚飪r部門的相關(guān)收費批準(zhǔn)文件復(fù)印件；
第十六條 申請機構(gòu)應(yīng)報送申請材料一式兩份，并對申請認(rèn)證及后續(xù)活動中所提供的材料的真實性負責(zé)。
第四章 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)
第十七條 培訓(xùn)機構(gòu)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)：
（一）具有與培訓(xùn)規(guī)模相適應(yīng)的培訓(xùn)師資、培訓(xùn)場所、培訓(xùn)設(shè)施和行政管理人員；
（二）具有規(guī)范的培訓(xùn)教材和培訓(xùn)課程設(shè)置；
（三）具有健全的培訓(xùn)管理制度和財務(wù)管理制度；
（四）社會培訓(xùn)機構(gòu)必須具有市級以上（含市級）主管部門批準(zhǔn)的培訓(xùn)資質(zhì)，并有一定的組織社會培訓(xùn)的經(jīng)驗；
（五）開展培訓(xùn)工作的培訓(xùn)機構(gòu)，自批準(zhǔn)設(shè)立以來無嚴(yán)重違法、違規(guī)行為；
（六）青島保監(jiān)局規(guī)定的其他認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。
第十八條 管理制度的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)：
（一）具備培訓(xùn)前需求調(diào)研、培訓(xùn)運作實施、課程質(zhì)量控制、培訓(xùn)后評估、培訓(xùn)情況報告等相關(guān)培訓(xùn)過程的管理和控制制度；
（二）具有成形的教師選擇、使用、考評的管理制度；
（三）具有清晰的培訓(xùn)收費標(biāo)準(zhǔn)和財務(wù)管理制度。
第十九條 培訓(xùn)資質(zhì)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)：
（一）具有系統(tǒng)完備的教學(xué)材料，可以是境內(nèi)外組織授權(quán)使用的教學(xué)和課程材料。包括完整的講師手冊、學(xué)員手冊；
（二）具有完整的講授課程所需的相關(guān)教學(xué)軟件、影音媒體教材；
（三）具有編制完整的考試試卷；
（四）自主研發(fā)課程占已有課程的50%以上；
（五）具有完整的課程培訓(xùn)檔案。
第二十條 師資方面的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)：
（一）具備5名以上專職/兼職講師；
（二）講師應(yīng)具備本科以上學(xué)歷；
（三）半數(shù)以上講師具有3年以上的培訓(xùn)或教學(xué)經(jīng)歷；
（四）從事保險法律法規(guī)培訓(xùn)的授課講師應(yīng)具有法律相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)歷或工作經(jīng)歷；
（五）從事保險知識培訓(xùn)的講師，應(yīng)具備3年以上保險從業(yè)經(jīng)歷，并從事過保險知識培訓(xùn)工作；或者在專業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)、高等院校從事保險相關(guān)課程的教學(xué)工作1年以上；
（六）有與所培訓(xùn)課程相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，并有傳授知識的技巧和經(jīng)驗、掌握適宜的培訓(xùn)方法；
（七）有良好的道德修養(yǎng)和個人素質(zhì)；
（八）未受過保險監(jiān)管部門的處罰；
（九）無其他不良記錄。
第五章 培訓(xùn)形式、內(nèi)容和要求
第二十一條 繼續(xù)教育的形式包括崗前培訓(xùn)、后續(xù)教育培訓(xùn)及委托代理培訓(xùn)。
崗前培訓(xùn)，主要是指保險從業(yè)人員從事保險業(yè)務(wù)前所必須接受的專業(yè)培訓(xùn)。
后續(xù)教育培訓(xùn)，主要是指保險從業(yè)人員在從事保險業(yè)務(wù)過程中每年所必須接受的專業(yè)培訓(xùn)。
委托代理培訓(xùn)，主要是指保險公司負責(zé)對其委托的代理機構(gòu)（包括專業(yè)代理機構(gòu)和兼業(yè)代理機構(gòu)，下同）的有關(guān)業(yè)務(wù)人員進行的專業(yè)培訓(xùn)。
第二十二條 繼續(xù)教育培訓(xùn)的內(nèi)容包括保險法律法規(guī)、職業(yè)道德教育、風(fēng)險與保險理論知識、保險合同及險種知識和保險專業(yè)知識等方面。
營銷技巧培訓(xùn)不屬于繼續(xù)教育培訓(xùn)，也不計入繼續(xù)教育學(xué)時。
第二十三條 繼續(xù)教育培訓(xùn)推薦課程有：
（一）保險營銷員和保險代理機構(gòu)業(yè)務(wù)人員繼續(xù)教育推薦課程：
1、保險法律法規(guī)。主要講授《保險法》、《合同法》等保險中介相關(guān)法律法規(guī)和保險代理人的法律責(zé)任等。
2、職業(yè)道德教育。主要講授《保險職業(yè)道德教育讀本》、《保險誠信讀本》、《保險代理從業(yè)人員職業(yè)道德指引》、《保險代理從業(yè)人員行為守則》等內(nèi)容。
3、風(fēng)險與保險理論知識。主要講授金融學(xué)、風(fēng)險管理、保險原理等基礎(chǔ)理論知識。
4、保險合同及險種知識。主要講授人身保險的主要種類和人身保險合同；財產(chǎn)保險的主要種類和財產(chǎn)保險合同；意外傷害保險、健康保險和意外傷害保險、健康保險合同；保險代理和保險代理合同等。
5、保險專業(yè)知識。主要講授人身保險、財產(chǎn)保險、意外傷害保險和健康保險的承保、核賠、理賠或給付等業(yè)務(wù)流程。
6、保險監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)可的其他課程。
（二）保險經(jīng)紀(jì)機構(gòu)業(yè)務(wù)人員繼續(xù)教育推薦課程：
1、保險法律知識。主要講授《保險法》、《合同法》等保險中介相關(guān)法律法規(guī)和保險經(jīng)紀(jì)人的法律責(zé)任等。
2、職業(yè)道德教育、主要講授《保險職業(yè)道德教育讀本》、《保險誠信讀本》、《保險經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員職業(yè)道德指引》、《保險經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員行為守則》等內(nèi)容。
3、風(fēng)險與保險理論知識。主要講授金融學(xué)、風(fēng)險管理、保險原理等基礎(chǔ)理論知識。
4、保險合同及險種知識。主要講授人身保險的主要種類和人身保險合同；財產(chǎn)保險的主要種類和財產(chǎn)保險合同；意外傷害保險、健康保險和意外傷害保險、健康保險合同；再保險的主要種類和再保險合同；保險經(jīng)紀(jì)和保險經(jīng)紀(jì)合同等。
5、保險專業(yè)知識。主要講授人身保險、財產(chǎn)保險、意外傷害保險和健康保險的承保、核賠、理賠或給付等業(yè)務(wù)流程。
6、保險監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)可的其他課程。
（三）保險公估機構(gòu)業(yè)務(wù)人員繼續(xù)教育推薦課程：
1、保險法律知識。主要講授《保險法》、《合同法》等保險中介相關(guān)法律法規(guī)和保險公估人的法律責(zé)任等。
2、職業(yè)道德教育。主要講授《保險職業(yè)道德教育讀本》、《保險誠信讀本》、《保險公估從業(yè)人員職業(yè)道德指引》、《保險公估從業(yè)人員行為守則》等內(nèi)容。
3、風(fēng)險與保險理論知識。主要講授金融學(xué)、風(fēng)險原理、保險原理等基礎(chǔ)理論知識。
4、保險合同及險種知識。主要講授人身保險的主要種類和人身保險合同；財產(chǎn)保險的主要種類和財產(chǎn)保險合同；意外傷害保險、健康保險和意外傷害保險、健康保險合同；保險公估和保險公估協(xié)議等。
5、保險專業(yè)知識。主要講授財產(chǎn)保險的承保、核賠、理賠或給付等業(yè)務(wù)流程和保險公估報告要求等。
6、保險監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)可的其他內(nèi)容。
第二十四條 繼續(xù)教育培訓(xùn)具體學(xué)時要求如下：
（一）繼續(xù)教育單次培訓(xùn)最低學(xué)時不得少于1小時；
（二）保險營銷員和保險中介從業(yè)人員接受崗前培訓(xùn)時間累計不得少于80小時，其中接受保險法律和職業(yè)道德教育時間累計不得少于12小時；
（三）保險營銷員和保險中介從業(yè)人員每人每年接受后續(xù)教育時間累計不得少于36小時，其中接受保險法律和職業(yè)道德教育時間累計不得少于12小時；
（四）與保險公司代理關(guān)系存續(xù)一年以上的代理機構(gòu)，其業(yè)務(wù)人員每人每年累計接受委托代理培訓(xùn)的時間不得少于36小時，其中，代理銷售人壽保險新型產(chǎn)品的業(yè)務(wù)人員，接受銷售前專門培訓(xùn)時間不得少于12小時。
第二十五條 符合繼續(xù)教育培訓(xùn)內(nèi)容的崗前培訓(xùn)學(xué)時可以折算成當(dāng)年的后續(xù)教育學(xué)時，每4個崗前培訓(xùn)學(xué)時可以折算成1個后續(xù)教育學(xué)時，但累計折算的繼續(xù)教育學(xué)時不得超過12個。
第二十六條 培訓(xùn)機構(gòu)可根據(jù)實際情況針對不同類型的從業(yè)人員自行設(shè)置和修訂培訓(xùn)課程、安排培訓(xùn)師資，但需報青島保監(jiān)局備案。
第二十七條 保險營銷員和保險中介從業(yè)人員修完符合規(guī)定的課程且培訓(xùn)學(xué)時不少于最低時限要求的，經(jīng)考核合格，由培訓(xùn)機構(gòu)在其《培訓(xùn)證書》上簽章作為證明。繼續(xù)教育培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)詳細登記參訓(xùn)人員的培訓(xùn)記錄，并定期向青島保監(jiān)局報告。
第二十八條 培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好培訓(xùn)情況的記錄工作和培訓(xùn)資料的保管工作，原始資料的保存不得少于5年。
第二十九條 繼續(xù)教育培訓(xùn)的方式可以利用現(xiàn)代化的教學(xué)手段和方式，采取集中授課、多媒體教學(xué)、網(wǎng)路遠程教育等方式，但繼續(xù)教育培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對授課內(nèi)容和授課質(zhì)量進行有效控制。
第三十條 繼續(xù)教育培訓(xùn)機構(gòu)可以向參訓(xùn)人員另外核發(fā)單次培訓(xùn)合格證明，該培訓(xùn)證明可以由培訓(xùn)機構(gòu)自行制作和發(fā)放，但其樣式必須報青島保監(jiān)局備案。
第六章 認(rèn)證程序
第三十一條 擬在青島開展繼續(xù)教育培訓(xùn)的申請機構(gòu)向青島保監(jiān)局遞交認(rèn)證申請材料。
第三十二條 青島保監(jiān)局收到認(rèn)證申請后，進行初審。必要時可以到機構(gòu)現(xiàn)場進行核實。初審合格后，向申請機構(gòu)發(fā)正式受理通知書。
第三十三條 青島保監(jiān)局選聘保險專家、學(xué)者和業(yè)界資深人士，組成“繼續(xù)教育培訓(xùn)認(rèn)證與管理評審委員會”（以下簡稱評審委員會），對培訓(xùn)機構(gòu)的申請材料進行評審。
評審委員會至少應(yīng)有一名非保險機構(gòu)和保險中介機構(gòu)的在職人員，人數(shù)必須為至少5人以上的單數(shù)。評審報告必須由所有評審專家簽字認(rèn)可生效。
第三十四條 青島保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在正式受理后30個工作日內(nèi)完成評審工作，并向培訓(xùn)機構(gòu)下發(fā)認(rèn)證批復(fù)文件，并將評審結(jié)果在網(wǎng)站上予以公告。如不能在30個工作日內(nèi)作出評定的，可適當(dāng)延長時限，并將延長時限和延長理由書面告知申請機構(gòu)。
第七章 認(rèn)證管理
第三十五條 青島保監(jiān)局對繼續(xù)教育培訓(xùn)機構(gòu)實施分類管理。一類是提供保險業(yè)務(wù)培訓(xùn)的保險公司和保險中介機構(gòu)，可以提供包括保險條款、保險知識和業(yè)務(wù)技能等方面的培訓(xùn)；另一類是提供素質(zhì)培訓(xùn)的社會培訓(xùn)機構(gòu)，可以提供包括法律法規(guī)、職業(yè)道德、保險知識與技能等全方位培訓(xùn)服務(wù)。
對保險公司和保險中介機構(gòu)，不認(rèn)證機構(gòu)的培訓(xùn)資質(zhì)，只認(rèn)證培訓(xùn)師資和培訓(xùn)課程，經(jīng)認(rèn)證的培訓(xùn)師資講授的經(jīng)認(rèn)證的培訓(xùn)課程可以轉(zhuǎn)換為繼續(xù)教育培訓(xùn)學(xué)時。
第三十六條 培訓(xùn)機構(gòu)的培訓(xùn)證書樣式應(yīng)向青島保監(jiān)局備案。
第三十七條 青島保監(jiān)局頒發(fā)的繼續(xù)教育培訓(xùn)認(rèn)證有效期為三年。對于新開辦的培訓(xùn)機構(gòu)（即營業(yè)執(zhí)照顯示首次注冊期不足半年的機構(gòu)）先發(fā)放臨時認(rèn)證，有效期為一年，期滿經(jīng)復(fù)查合格后，頒發(fā)正式認(rèn)證，有效期為三年。
第三十八條 經(jīng)認(rèn)證的培訓(xùn)機構(gòu)每年1月31日前應(yīng)向青島保監(jiān)局報送上年度繼續(xù)教育培訓(xùn)情況的報告。報告應(yīng)包括上年度開展繼續(xù)教育的內(nèi)容、方式和時間，本年度的培訓(xùn)計劃等。開展委托培訓(xùn)的，還應(yīng)當(dāng)報送委托培訓(xùn)情況報告。
第三十九條 青島保監(jiān)局有權(quán)對培訓(xùn)機構(gòu)出具的培訓(xùn)證明和培訓(xùn)記錄的真實性、完整性進行核對，并根據(jù)實際需要，有權(quán)要求培訓(xùn)機構(gòu)提供某一階段的培訓(xùn)情況報告。培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，按時提供。
第四十條 青島保監(jiān)局可以選取適當(dāng)方式，對培訓(xùn)機構(gòu)的培訓(xùn)情況進行檢查或抽查。檢查的內(nèi)容包括：
（一）繼續(xù)教育培訓(xùn)制度和計劃的執(zhí)行情況；
（二）繼續(xù)教育培訓(xùn)教材的選用、課程內(nèi)容的設(shè)置、培訓(xùn)師資的選派、培訓(xùn)時間的安排等是否符合實際需要，是否有助于受訓(xùn)人員業(yè)務(wù)水平的提高；
（三）培訓(xùn)的質(zhì)量是否達到預(yù)期要求，教學(xué)計劃是否完成，培訓(xùn)考評標(biāo)準(zhǔn)是否適當(dāng)?shù)取?/span>
第四十一條 青島保監(jiān)局將定期或不定期對培訓(xùn)機構(gòu)年度內(nèi)培訓(xùn)進行綜合評估，重點對管理制度的執(zhí)行，課程授課學(xué)時和效果，講師授課質(zhì)量等方面進行評估。
接到舉報或在評估中發(fā)現(xiàn)培訓(xùn)機構(gòu)存在問題，應(yīng)當(dāng)要求培訓(xùn)機構(gòu)及時進行整改，逾期不改正者將取消其培訓(xùn)資質(zhì)。
第四十二條 培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指派專門部門或人員，負責(zé)對組織培訓(xùn)、檔案管理、上報培訓(xùn)報告等繼續(xù)教育相關(guān)工作進行管理，并將上述人員報青島保監(jiān)局備案。
第四十三條 繼續(xù)教育培訓(xùn)機構(gòu)如發(fā)生認(rèn)證條件方面的重大變化，如變更經(jīng)營場所、新增師資、新增課程等，應(yīng)及時向青島保監(jiān)局報告，青島保監(jiān)局將視情況確定是否需要重新認(rèn)證。
第四十四條 繼續(xù)教育培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)在認(rèn)證許可有效期滿前3個月內(nèi)向青島保監(jiān)局提出申請。青島保監(jiān)局將按照認(rèn)證程序重新評審。
第四十五條 繼續(xù)教育培訓(xùn)機構(gòu)在沒有組織培訓(xùn)的情況下可以申請退出繼續(xù)教育培訓(xùn)活動，應(yīng)當(dāng)在作出退出決定之日起10日內(nèi)，向青島保監(jiān)局提交書面申請，并將之前產(chǎn)生的培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)檔案進行清理和移交。青島保監(jiān)局將對外公告取消該機構(gòu)的培訓(xùn)資質(zhì)。自提交退出申請之日起，該機構(gòu)的培訓(xùn)證明將不被作為資格證書換發(fā)的有效依據(jù)。
第八章 監(jiān)督管理
第四十六條 繼續(xù)教育培訓(xùn)機構(gòu)有以下情形之一的將被取消培訓(xùn)機構(gòu)認(rèn)證資格：
（一）課程內(nèi)容嚴(yán)重違背法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章；
（二）存在詆毀同業(yè)或其他不正當(dāng)競爭手段，影響惡劣的；
（三）蓄意講授、啟發(fā)從業(yè)人員違法違規(guī)行為，影響惡劣的；
（四）被學(xué)員評估打分連續(xù)2次低于60分；
（五）提供虛假培訓(xùn)報告、培訓(xùn)證書或培訓(xùn)記錄的；
（六）提交虛假材料，取得培訓(xùn)機構(gòu)資格的；
（七）不再具備開展繼續(xù)教育培訓(xùn)的軟硬件條件；
（八）不能保證教學(xué)質(zhì)量，不具備開展繼續(xù)教育條件的；
（九）不按規(guī)定及時報送培訓(xùn)情況報告和變更情況報告的；
（十）存在其他違法違規(guī)行為的；
（十一）經(jīng)青島保監(jiān)局評估不合格者。
第四十七條 存在詆毀同業(yè)、蓄意講授啟發(fā)從業(yè)人員違法違規(guī)行為，或者授課內(nèi)容嚴(yán)重違反法律法規(guī)的講師，將被取消師資資格，一年內(nèi)不得再次參與繼續(xù)教育培訓(xùn)。
第四十八條 社會培訓(xùn)機構(gòu)組織大規(guī)模培訓(xùn)班前需向青島保監(jiān)局報備培訓(xùn)時間、培訓(xùn)地點、培訓(xùn)課程名稱、授課講師名單、培訓(xùn)對象范圍、培訓(xùn)人數(shù)和培訓(xùn)費用等。培訓(xùn)結(jié)束后5日內(nèi)提交學(xué)員名單，以及學(xué)員對講師授課質(zhì)量評估表、學(xué)員課程反饋評估表。
第四十九條 培訓(xùn)機構(gòu)不得向未經(jīng)過培訓(xùn)的人員簽發(fā)培訓(xùn)證書，不得協(xié)助保險從業(yè)人員虛構(gòu)培訓(xùn)記錄。一旦發(fā)現(xiàn)，將取消其認(rèn)證資格，弄虛作假情節(jié)惡劣的，還將追究其法律責(zé)任。
第九章 附 則
第五十條 《培訓(xùn)證書》由中國保監(jiān)會監(jiān)制，青島市保險學(xué)會統(tǒng)一向印刷廠訂購，并負責(zé)發(fā)放和日常管理。
第五十一條 培訓(xùn)證書由持證人自行保管，在申請換發(fā)《資格證書》時出示。不能出示《培訓(xùn)證書》或《培訓(xùn)證書》記載內(nèi)容不清的，不予換發(fā)《資格證書》。
第五十二條 培訓(xùn)證書遺失，由持證人向保險學(xué)會辦理掛失手續(xù)后領(lǐng)取新的《培訓(xùn)證書》，到相關(guān)培訓(xùn)機構(gòu)辦理培訓(xùn)學(xué)時記錄的補錄手續(xù)。
第五十三條 本辦法由青島保監(jiān)局負責(zé)解釋。
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